金融コンプライアンス［管理者］コース（MC）

CORRESPONDENCE COURSE

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法令遵守の観点からリスク管理を学ぶ

受講期間

3か月　
添削

3回
テキスト

B5判 3分冊
その他添付物
受講料

14,960 円（税込）
コンプライアンス・オフィサー認定試験「金融コンプライアンス・オフィサー1級」対応
受講対象者: 管理者　向

日本FP協会FP継続教育研修講座:AFP-7.5単位、CFP-15単位(ＦＰ実務と倫理)

◆管理者の立場からコンプライアンスとその責任について学ぶ講座。
本コースは、日本ＦＰ協会のＡＦＰ・ＣＦＰ認定者の継続教育研修講座です。
「講習分野」につきましては、こちらをご覧ください。

お知らせ

会員登録（無料）をされますと、2,200円(税込)以上のご購入で書籍等の配送手数料が無料となります。また、次回から購入（申込）手続きが簡易化されます。

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ねらいと特色	◆管理者の立場から、日常の業務を通じてのモラルをはじめ、経営モラル、社会的モラルまで、　幅広くコンプライアンスとその責任について学ぶ。　 ◆金融機関に求められる態勢づくりと内部教育に最適の講座。 ◆金融庁・金融検査マニュアルにおける「チェックリスト」の項目にも配慮した構成。
カリキュラム	ＴＥＸＴ１　業務の円滑な遂行のために序．グローバル・スタンダードの金融機関コンプライアンスとは１．コンプライアンス態勢の構築２．基本にもつべきコンプライアンス　　契約／信義則／善管注意義務／他３．金融取引におけるリスク管理　　融資取引と説明責任／窓口業務と説明義務／マネー・ローンダリング／金利制限違反／　　横領罪／他４．過去の事件において学ぶこと　　利回り保証の約束／浮貸し／他ＴＥＸＴ２　健全な金融機関経営のために序．金融機関に要求される経営課題１．不祥事防止のための経営管理体制　　内部統制とリスクマネジメント／財務報告に係る内部統制／他２．健全な金融機関経営のための諸施策　　企業としての意思決定機構／企業の経営監視機構／経営の成果の適正な配分／他３．危機管理の対応（各種訴訟対策）　　株主代表訴訟／融資者責任（貸手責任）／債務（保証）否認／他４．過去の事件において学ぶこと　　取締役会決議と多額の保証／商品の販売行為への関与と金融機関の説明義務／他ＴＥＸＴ３　社会とのかかわりを考える序．持続可能な社会の実現に向けて１．倫理・コンプライアンスとＣＳＲ　　倫理・コンプライアンスはＤＮＡ化してこそ活きる／他２．企業に課せられた社会的諸問題　　雇用形態・雇用管理の変化／賃金制度の変化／ハラスメントの排除／職場のメンタルヘル　　ス／個人情報保護／反社会的勢力への対応／苦情処理／ヘルプライン／他３．管理者に求められるリスク管理　　　　～金融検査マニュアル各種チェックリストから～　　各リスク管理態勢と共通の重要事項／監査および問題点の是正　　（巻末資料）日本経団連「企業行動憲章」、全国銀行協会「行動憲章」／他

ねらいと特色

◆管理者の立場から、日常の業務を通じてのモラルをはじめ、経営モラル、社会的モラルまで、
　幅広くコンプライアンスとその責任について学ぶ。　
◆金融機関に求められる態勢づくりと内部教育に最適の講座。
◆金融庁・金融検査マニュアルにおける「チェックリスト」の項目にも配慮した構成。

カリキュラム

ＴＥＸＴ１　業務の円滑な遂行のために
序．グローバル・スタンダードの金融機関コンプライアンスとは
１．コンプライアンス態勢の構築
２．基本にもつべきコンプライアンス
　　契約／信義則／善管注意義務／他
３．金融取引におけるリスク管理
　　融資取引と説明責任／窓口業務と説明義務／マネー・ローンダリング／金利制限違反／
　　横領罪／他
４．過去の事件において学ぶこと
　　利回り保証の約束／浮貸し／他

ＴＥＸＴ２　健全な金融機関経営のために
序．金融機関に要求される経営課題
１．不祥事防止のための経営管理体制
　　内部統制とリスクマネジメント／財務報告に係る内部統制／他
２．健全な金融機関経営のための諸施策
　　企業としての意思決定機構／企業の経営監視機構／経営の成果の適正な配分／他
３．危機管理の対応（各種訴訟対策）
　　株主代表訴訟／融資者責任（貸手責任）／債務（保証）否認／他
４．過去の事件において学ぶこと
　　取締役会決議と多額の保証／商品の販売行為への関与と金融機関の説明義務／他

ＴＥＸＴ３　社会とのかかわりを考える
序．持続可能な社会の実現に向けて
１．倫理・コンプライアンスとＣＳＲ
　　倫理・コンプライアンスはＤＮＡ化してこそ活きる／他
２．企業に課せられた社会的諸問題
　　雇用形態・雇用管理の変化／賃金制度の変化／ハラスメントの排除／職場のメンタルヘル
　　ス／個人情報保護／反社会的勢力への対応／苦情処理／ヘルプライン／他
３．管理者に求められるリスク管理　　
　　～金融検査マニュアル各種チェックリストから～
　　各リスク管理態勢と共通の重要事項／監査および問題点の是正
　　（巻末資料）日本経団連「企業行動憲章」、全国銀行協会「行動憲章」／他