金融コンプライアンス［基本］コース（AC）

CORRESPONDENCE COURSE

サンプルを見る

営業店に関係するさまざまなコンプライアンスを学ぶ

受講期間

3か月　
添削

3回
テキスト

B5判 3分冊
その他添付物
受講料

13,860 円（税込）
コンプライアンス・オフィサー認定試験「金融コンプライアンス・オフィサー２級」対応
受講対象者: 初級職員～初級管理者

日本FP協会FP継続教育研修講座:AFP-7.5単位、CFP-15単位(ＦＰ実務と倫理)

◆金融機関業務における「コンプライアンス」とは？コンプライアンスの重要性が確認できる通信講座。
本コースは、日本ＦＰ協会のＡＦＰ・ＣＦＰ認定者の継続教育研修講座です。
「講習分野」につきましては、こちらをご覧ください。

お知らせ

会員登録（無料）をされますと、2,200円(税込)以上のご購入で書籍等の配送手数料が無料となります。また、次回から購入（申込）手続きが簡易化されます。

会員登録

ねらいと特色	◆金融機関の「日常の業務」に主眼を置き、営業店で起こりうる違法行為、問題行為について、類型　的にわかりやすく解説。　 ◆金融機関で実際に起きた、または想定できる事例（具体例・本事例の問題点・解説・効果・罰則）　を用いて、具体的に解説することにより「事の重要性」が認識できる。　 ◆日々の多忙な業務のなかのコンプライアンスの基本についての総点検に最適。
カリキュラム	ＴＥＸＴ１　窓口業務とコンプライアンス　　金融サービス提供法・消費者契約法／守秘義務と各種調査／マネー・ローンダリング　　／導入預金／預け合い／手形・小切手取引／預金差押／カルテル／不公正取引／　　広告・サービス／外為取引（確認義務・報告義務・通知義務）／詐欺／横領／私文　　書偽造（電磁的記録不正作出）／税理士法・弁護士法／偽造・盗難カードへの対応　　　ＴＥＸＴ２　融資業務・証券その他業務とコンプライアンス【融資業務とコンプライアンス】　　融資取引と説明責任／浮貸し／独占禁止法違反の類型／不正使途目的貸付（公序良　　俗違反）／専決権限規定違反融資／金利制限違反／情実融資／大口信用供与／迂回　　融資／貸手責任／保証取引／外為融資業務　　【証券その他業務とコンプライアンス】　　金融商品取引法／損失補填／相場操縦／インサイダー取引／風説の流布／適合性原　　則／投信販売／貸金庫取引（差押・相続）／宅地建物取引業法違反／保険業法違反　　／金融商品仲介業／利益相反取引防止（ファイアーウォール規制の見直し）ＴＥＸＴ３　内部管理とコンプライアンス　　銀行法／契約・取引管理（行員による代筆、保証否認、リスク変化状況の不告知）　　／高齢化社会のリスク管理／課税文書と印紙貼付／文書・書類管理（文書管理マ　　ニュアルの整備、電子データ化と文書の管理・保存義務、内部文書の管理）／情　　報管理（金融機関の秘密保持義務、信用照会制度、システムリスク、電子マネー・　　電子決済・インターネットバンキング、個人情報保護法の概要）／労務管理／行職　　員の暴力／不当差別（セクシャルハラスメント、職場内の差別待遇）／対外活動　　（接待・贈答、苦情・トラブルへの対応、反社会的勢力への対応）／取締役の善管　　注意義務・忠実義務　　 ※内容構成に変更が生じる場合があります。

ねらいと特色

◆金融機関の「日常の業務」に主眼を置き、営業店で起こりうる違法行為、問題行為について、類型
　的にわかりやすく解説。　
◆金融機関で実際に起きた、または想定できる事例（具体例・本事例の問題点・解説・効果・罰則）
　を用いて、具体的に解説することにより「事の重要性」が認識できる。　
◆日々の多忙な業務のなかのコンプライアンスの基本についての総点検に最適。

カリキュラム

ＴＥＸＴ１　窓口業務とコンプライアンス
　　金融サービス提供法・消費者契約法／守秘義務と各種調査／マネー・ローンダリング
　　／導入預金／預け合い／手形・小切手取引／預金差押／カルテル／不公正取引／
　　広告・サービス／外為取引（確認義務・報告義務・通知義務）／詐欺／横領／私文
　　書偽造（電磁的記録不正作出）／税理士法・弁護士法／偽造・盗難カードへの対応
　　　
ＴＥＸＴ２　融資業務・証券その他業務とコンプライアンス
【融資業務とコンプライアンス】
　　融資取引と説明責任／浮貸し／独占禁止法違反の類型／不正使途目的貸付（公序良
　　俗違反）／専決権限規定違反融資／金利制限違反／情実融資／大口信用供与／迂回
　　融資／貸手責任／保証取引／外為融資業務
　　
【証券その他業務とコンプライアンス】
　　金融商品取引法／損失補填／相場操縦／インサイダー取引／風説の流布／適合性原
　　則／投信販売／貸金庫取引（差押・相続）／宅地建物取引業法違反／保険業法違反
　　／金融商品仲介業／利益相反取引防止（ファイアーウォール規制の見直し）

ＴＥＸＴ３　内部管理とコンプライアンス
　　銀行法／契約・取引管理（行員による代筆、保証否認、リスク変化状況の不告知）
　　／高齢化社会のリスク管理／課税文書と印紙貼付／文書・書類管理（文書管理マ
　　ニュアルの整備、電子データ化と文書の管理・保存義務、内部文書の管理）／情
　　報管理（金融機関の秘密保持義務、信用照会制度、システムリスク、電子マネー・
　　電子決済・インターネットバンキング、個人情報保護法の概要）／労務管理／行職
　　員の暴力／不当差別（セクシャルハラスメント、職場内の差別待遇）／対外活動
　　（接待・贈答、苦情・トラブルへの対応、反社会的勢力への対応）／取締役の善管
　　注意義務・忠実義務
　　
※内容構成に変更が生じる場合があります。